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上海市科技成果評價研究院正在推進《科技成果分類評價規范》等4個地方標準的制訂工作。
國務院辦公廳近日印發《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（以下簡稱《意見》），圍繞科技成果“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”作出部署。今年5月，《意見》由中央全面深化改革委員會第十九次會議審議通過。上海市科技成果評價研究院副院長池長昀表示，《意見》針對長期存在的科技成果評價問題，合理劃分政府和市場在科技成果評價中的角色定位，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價，可謂切中時弊、意義重大。
作為市科委主管的新型研發機構，上海市科技成果評價研究院正在推進《科技成果分類評價規范》等4個地方標準的制訂工作，力爭為上海、長三角乃至全國建立科學的科技成果評價指標體系提供參考。
《意見》兩大關注點切中時弊
《意見》指出，要全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化價值，健全完善科技成果分類評價體系，基礎研究成果以同行評議為主，應用研究成果以行業用戶和社會評價為主，不涉及軍工、國防等敏感領域的技術開發和產業化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主。
“建立科學的分類評價體系，促進科技成果轉化，是《意見》的兩大關注點。”池長昀分析說，國內科技成果評價存在指標單一化、標準定量化問題，沒有充分針對基礎研究、應用研究、技術開發和產業化的不同特點建立分類評價機制；在評價主體上，過于偏重政府部門組織的科技專家評審，相對忽視用戶評價、社會評價、市場檢驗和第三方評價。這些問題影響了對應用研究、技術開發和產業化等不同階段成果的評價，不少評審驗收通過的科研項目成果并未有效地轉化為現實生產力。
《意見》還指出，要改革完善科技成果獎勵體系，控制獎勵數量，提升獎勵質量。要堅決破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題，創新科技成果評價工具和模式，利用大數據、人工智能等技術手段，開發信息化評價工具。
為了做好評價工具和模式創新工作，多家單位聯合發起的上海市科技成果評價研究院去年6月獲市科委批復，11月注冊成立。研究院致力于科技成果轉化政策研究、科技成果評價標準研究、科技成果推廣應用，面向上海及長三角開展業務。
用“四葉草”等模型評價成果
研究國內外各種科技成果評價工具后，上海市科技成果評價研究院認為，對于不同階段的科技成果，所采用的評價標準要有所不同。三維模型（技術、市場、人）、“四葉草”模型、戰略技術評價模型（STEP）都是比較合理的科技成果評價體系。
以“四葉草”模型為例，它通過對科技成果的市場準備度、技術準備度、商業準備度、管理準備度4個維度的數十個指標進行評估，以評價成果的轉化潛力。只有“四葉皆美”，才具備商業化可行性。
市場準備度的指標組用來評價技術的市場性，以確定市場對技術的接受程度。評價的主要標準是分析技術的優勢、未來用途、所對應的產品吸引力和市場潛力。
技術準備度的指標組用來評價技術本身，分析這項技術是不是新的、獨立的、開創性的，是否與其他知識產權所有者有沖突。
商業準備度的指標組用來評價技術業務模型的準備狀態，以確定向市場提供技術的基礎是否穩定，能否向前推進。評價的關注點包括：是否有行業聯系和資金支持，技術的預期盈利能力，以及對這項技術商業化的投資是否將通過銷售、特許權使用費或許可收入等方式獲得回報。
管理準備度的指標組用來評價技術管理的準備狀態。評價的關注點包括：發明者是否有能力“捍衛”技術，發明者的期望是否現實，發明者所在團隊是否有較強的管理能力和商業化技能。
成果轉化前需通過概念驗證
在科技成果評價的理論研究和實踐基礎上，上海市科技成果評價研究院正在市服務標準化技術委員會的統籌安排下，研究制訂《科技成果分類評價規范》《科技成果商業化潛力評價準則》《科技評估師服務規范要求》《科技評價機構服務規范》等4個地方標準。其中，旨在促進成果轉化的《科技成果商業化潛力評價準則》包含70—80個指標，對處于不同階段的科技成果，各個指標的權重是不同的，以實現科學的分類評價。
完善科技成果評價機制，離不開金融投資機構的參與，特別需要國有和社會資本對早期科技成果的支持。池長昀說，科技創新鏈上，在應用研究與產業化之間，需設置一個概念驗證階段。概念驗證以論證早期科技成果和創新想法的商業化可行性為目標，評估它們的市場潛力。概念驗證基金屬于種子前基金，但概念驗證平臺可進一步為科研團隊提供種子基金、商業顧問、創業培訓等服務。“對于早期科技成果，我們要建立‘評價遴選在先、資金支持在后’機制，這樣才能有效提高科技成果轉化的成功率。”
概念驗證有國外經驗可借鑒。麻省理工學院德什潘德中心自2002年成立以來，總計投入近2000萬美元概念驗證基金，累計受理700多項申請，經評價遴選，支持170個項目開展了概念驗證研究。通過概念驗證的項目中，有40個項目團隊創辦了企業，累計吸引8億美元后續投資，資本放大倍數達40余倍。其余得到概念驗證基金資助的未創業項目，大部分通過技術許可等方式實現了轉化。
這種有效鏈接技術要素和資本要素的機制已得到市政府重視。今年5月發布的《上海市促進科技成果轉移轉化行動方案（2021—2023年）》指出，要支持專業化機構開展科技評價、概念驗證等服務，試點建立科技成果概念驗證引導資金，鼓勵投資機構、技術轉移機構等投資早期科技成果。
如今，上海市科技成果評價研究院正在與金融投資機構、國有大型企業、國家科技成果庫等合作，力爭將評價工具與金融資本、科技成果庫結合，遴選出更多“四葉皆美”的成果，引導更多資源推動它們走上商業化之路。
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